黎晓宏：深入打击内幕交易和市场操纵

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中国证监会党委委员、纪委书记李小虹近日表示，要充分发挥一线监管优势，从推进惩治和预防体系建设、促进资本市场科学发展的战略高度，不断深入打击内幕交易和操纵市场行为。

为进一步落实中国证监会在《中央纪律检查委员会惩治和预防体系建设分工方案》中的领导任务，打击内幕交易和操纵市场行为，中国证监会纪律检查委员会近日在深圳召开座谈会。李小虹是在这次会议上作上述表示的。

作为检查和执法的重要组成部分，交易所市场监管部门处于市场执法的前沿，承担着发现违法行为、举报违法线索、制止不正当交易、协助调查等重要职责。多年来，通过完善监测指标体系和技术手段，形成了强大的市场监测技术体系。自2009年以来，沪深两市共向中国证监会报告了435起案件线索，占中国证监会全部案件线索的47%，其中内幕交易和市场操纵案件线索占60%，在打击内幕交易和市场操纵中发挥了重要作用。

李小虹指出，要围绕推进惩治和防范体系建设，深化对打击内幕交易和操纵市场的认识。他说，内幕交易和操纵市场是当前资本市场最突出的违法违规行为，打击内幕交易和操纵市场不仅是证券执法的重点，也是推进惩治和预防体系建设的重要组成部分。我们必须充分认识打击内幕交易和操纵市场的重要性，切实增强打击内幕交易和操纵市场的使命感、紧迫感和责任感。两年来，通过加大处罚力度，我们在打击内幕交易和操纵市场方面取得了显著成效。但实际上，虽然我们采取了许多防控措施，但这两类案件频发的局面并没有得到根本遏制。

李小虹指出，要围绕市场监管的重点和难点，积极寻求解决办法。他说，惩防体系建设不仅包括证券期货监管体系的惩防体系，更重要的是，要切实完成证监会的领导任务。从目前资本市场的违法行为来看，仍有一些突出的重点和难点问题亟待解决。要解决这些困难和挑战，必须进一步加强技术体系建设，优化监测指标体系，不断提高发现线索的能力和准确性；进一步加强联动监管机制建设，更加注重信息交流和共享，有效防范跨市场风险；进一步加强研究能力建设，适应市场快速发展的要求，及时跟踪研究新交易特征和违法违规行为变化，不断提高及时应对攻击的能力和水平。

李小虹要求围绕市场风险和廉政风险，探索建立多重廉政风险防控体系。他说，推进惩治和预防体系建设是我们的重要职责。必须把防范和控制市场风险和廉政风险作为惩治和防范体系建设的有力抓手，结合监管部门的实际情况，研究建立廉政风险防控体系。抓前沿的重点是采取一些刚性措施，将反腐败要求纳入各项业务工作，通过抓权力运行、市场监管和日常监管的前沿，将市场风险防范与廉政建设、市场监管与现代管理相结合，实现系统、协调、公开、有效的廉政风险防控。

他说，完整性风险防控体系的第一道防线包括“信息防控”、“岗位防控”、“过程防控”和“系统防控”。信息防控要注重预警，岗位防控要注重隔离，过程防控要公开，制度防控要落实。第二道防线是结合会议机关和系统单位的实际情况，“重点放在审批的前沿阵地”、“重点放在派出机构监管的前沿阵地”、“重点放在交易所市场的前沿阵地”。同时，要发挥“技术防控”、“案件查处防控”、“制度防控”三道防线的作用，扎实推进诚信风险防控。

李小虹还要求从事市场监管的同志严格遵守廉政保密制度、业务规则和纪律，通过加强廉政建设和防范廉政风险，进一步推进市场监管，为资本市场的稳定健康发展做出应有的贡献。