证监会主席助理张育军:券商创新须重视风险管理

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中国证监会主席助理张玉军日前在“证券公司风险管理培训会”上表示，要高度重视资产管理、金融产品托管、投资业务、各类新业务和新产品上市可能存在的风险，不断防范股东侵占、信息系统故障等低层次失误带来的风险。

对于如何构建适应创新发展要求的现代证券公司风险管理体系，张玉军提出了“六个一”的总体要求:拥有全面的、可操作的内部管理体系；有必要建立一个功能齐全、执行力强的组织框架；必须有一支强大的风险控制专业团队；有必要建立科学的风险指标体系；有有效的风险管理技术体系；应该有一个风险缓解和处置机制。

张玉军强调，在金融服务实体经济、促进经济持续健康发展的过程中，必须注意风险管理不能与金融创新同步进行的潜在风险。在创新发展过程中，证券公司必须高度重视风险管理，牢牢把握系统性和区域性金融风险不发生的底线。

下一步，中国证监会在证券公司风险监管方面将重点做好以下工作:一是加大培训力度，强化全行业风险管理意识；二是进一步完善风险管理法规和制度；三是提高风险管理能力在分类监管中的评价比例，增强监管政策的激励和引导作用；第四，鼓励证券公司学习和引进国外先进的风险管理体系和技术，在充分消化吸收的基础上，形成实用、可行、有特色的风险管理体系；五是在全行业及时开展风险管理专项检查，不断提高行业风险管理水平；六是继续加强对公司董事长、总经理、首席风险官等高级管理人员风险管理能力和绩效的监督和评估。