张育军：券商创新发展须高度重视风险管理

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昨日，中国证监会主席助理张玉军在“证券公司风险管理培训会”上指出，证券公司必须关注风险管理不能与金融创新同步进行的潜在风险。当前，要关注资产管理、金融产品委托、投资业务、各种新业务、新产品推出可能存在的风险，不断防范低层次失误带来的风险。

张玉军指出，近年来，中国证监会始终把“可度量、可控制、可承受的风险”作为证券公司风险监管的原则，先后建立了客户资金第三方存管系统、以净资本为核心的风险控制指标管理系统和合规管理系统，推出了证券公司风险控制指标动态监控系统、压力测试机制等一系列制度和机制。证券业风险管理取得重大进展。

张玉军强调，在金融服务实体经济、促进经济持续健康发展的过程中，必须关注风险管理跟不上金融创新的潜在风险。证券公司在创新发展过程中必须高度重视风险管理，牢牢把握系统性和区域性金融风险不发生的底线。当前，我们应关注资产管理、金融产品托管、投资业务以及各种新业务和产品推出可能存在的风险，不断防范低层次失误带来的风险，如股东占用和it系统故障带来的风险。

张玉军对证券公司提出了“六个一”的总体要求，即要有一个全面的、可操作的内部管理体系；有必要建立一个功能齐全、执行力强的组织框架；必须有一支强大的风险控制专业团队；有必要建立科学的风险指标体系；有有效的风险管理技术体系；应该有一个风险缓解和处置机制。据报道，在证券公司风险监管方面，中国证监会下一步的工作重点是:一是加大培训力度，强化全行业风险管理意识；二是进一步完善风险管理法规和制度；三是提高风险管理能力在分类监管中的评价比例，增强监管政策的激励和引导作用；第四，鼓励证券公司学习和引进国外先进的风险管理系统和技术，形成实用、可行、有特色的风险管理体系；五是在全行业及时开展风险管理专项检查；第六，继续加强对高管人员的监督和考核。