黎晓宏：增强打击内幕交易和市场操纵行为的使命感

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近两年来，虽然对内幕交易和操纵市场的打击取得了阶段性成果，但这两类案件频发的局面并没有得到根本遏制。最近，为进一步落实中国证监会在《中央纪律检查委员会惩治和预防体系建设分工方案》中的领导任务，中国证监会纪律检查委员会在深圳召开了座谈会。 中国证监会党组成员、纪委书记李小虹出席会议并讲话。 他表示，打击内幕交易和操纵市场行为不仅是证券执法的重点，也是推进惩治和预防体系建设的重要组成部分。我们必须充分认识打击内幕交易和操纵市场的重要性，切实增强打击内幕交易和操纵市场的使命感、紧迫感和责任感。 作为检查和执法的重要组成部分，交易所市场监管部门处于市场执法的前沿，承担着发现违法行为、举报违法线索、制止不正当交易、协助调查等重要职责。多年来，通过完善监测指标体系和技术手段，形成了强大的市场监测技术体系。自2009年以来，沪深两市共向中国证监会报告了435起案件线索，占中国证监会全部案件线索的47%，其中内幕交易和市场操纵案件线索占60%，在打击内幕交易和市场操纵中发挥了重要作用。 李小虹指出，要围绕推进惩治和预防体系建设，深化对打击内幕交易和操纵市场的认识。他说，内幕交易和操纵市场是当前资本市场最突出的违法违规行为，打击内幕交易和操纵市场不仅是证券执法的重点，也是推进惩治和预防体系建设的重要组成部分。我们必须充分认识打击内幕交易和操纵市场的重要性，切实增强打击内幕交易和操纵市场的使命感、紧迫感和责任感。两年来，通过加大处罚力度，我们在打击内幕交易和操纵市场方面取得了显著成效。但实际上，虽然我们采取了许多防控措施，但这两类案件频发的局面并没有得到根本遏制。要深刻领会党中央、国务院和中央领导同志的重要指示精神，认真落实党中央重大决策部署，从推进惩治和预防体系建设、促进资本市场科学发展的战略高度，充分发挥一线监管优势，不断深入打击内幕交易和操纵市场行为。 李小虹指出，要围绕市场监管的重点和难点，积极寻求解决办法。他还要求围绕市场风险和诚信风险，探索建立多重诚信风险防控体系。把握电力运行、市场监管和日常监管的前沿，将市场风险防范与廉政建设相结合，将市场监管与现代管理相结合，实现系统、协调、公开、有效的廉政风险防控，全面、系统地做好廉政风险防控工作。他说，完整性风险防控体系的第一道防线包括“信息防控”、“岗位防控”、“过程防控”和“系统防控”。信息防控要注重预警，岗位防控要注重隔离，过程防控要公开，制度防控要落实。第二道防线是结合会议机关和系统单位的实际情况，“重点放在审批的前沿阵地”、“重点放在派出机构监管的前沿阵地”、“重点放在交易所市场的前沿阵地”。同时，要发挥“技术防控”、“案件查处防控”、“制度防控”三道防线的作用，扎实推进诚信风险防控。