郭树清：淡化行政突出市场

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昨日，中国证监会主席郭树清发表署名文章，“更加重视法治在推进资本市场改革和发展中的重要作用”。他谈到了从公开发行和私募融资到资本市场开放和投资者保护等各个领域，凸显了中国证监会下一阶段改革政策的总体思路。关于发行改革，郭树清表示，中国证监会将严格安排问责制，逐步淡化和改变判断公司盈利能力的监管要求，增强市场主体对公司价值的判断能力。此外，将进一步优化证监会行政监管和交易所自律监管的职能定位和责任分配，不断减少监管机构对公开发行股票的干预和介入，充分发挥交易所一线监管的职能优势，更好地满足企业公开发行融资的实际需求。 简而言之，以上想法是为了淡化管理，突出市场。 本文还介绍了私募市场法制建设的基本原则。郭树清表示，由于私募股权市场不具有典型的公开性特征，相应的法律制度规范明显不同于公开发行市场。有必要建立和完善有针对性的制度规范，明确私募的法律地位，完善投资者适当性、信息披露和欺诈责任等规范性内容，以弥补现行法律制度的不足。郭树清还就有关部委监管边界的一些问题进行了建设性讨论。针对债券市场，他提出按照统一准入条件、统一信息披露标准、统一信用评级、统一投资者适宜性制度和统一投资者保护机制的要求，积极完善债券发行和交易法律制度，推进市场互联和投资者利益保护。此外，在备受争议的资产管理法律制度中，他认为有必要研究公募基金市场、私募基金市场、证券公司集合资产以及银行、信托和保险等金融市场的制度规范。基于职能监管的制度定位，应统一行为规则，明确融资、投资管理、信息披露和冲突防范的规范要求，避免监管套利，夯实公平公正的市场基础。