张育军日前表示六方面促证券公司守住金融风险底线

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中国证监会主席助理张玉军近日表示，在创新发展过程中，证券公司必须高度重视风险管理，牢牢把握系统性和区域性金融风险不发生的底线。下一步，中国证监会将重点推进证券公司风险监管“进一步完善风险管理法规和制度”。

2012年12月17日至19日，由中国证监会机构监管部主办、中国资本市场研究所承办的“证券公司风险管理培训会议”在深圳举行。本次会议是在证券公司创新发展热情不断提高、各种创新产品不断推出的新形势下，为引导行业持续健康发展，提升行业风险管理能力，促进证券公司建立现代风险管理体系，中国证监会组织的大型培训会议。中国证监会系统相关单位和全国114家证券公司的500多名领导和人员出席了会议。张玉军出席了会议并发表了讲话。

张玉军指出，近年来，中国证监会一直将“可计量、可控、可承受的风险”作为证券公司风险监管的原则，这一原则始终如一，从未动摇过。先后建立了客户资金第三方存管系统、以净资本为核心的风险控制指标管理系统和合规管理系统，引入了风险控制指标动态监控系统、证券公司压力测试机制等一系列制度和机制。证券业风险管理取得重大进展。

张玉军认为，对于任何行业和企业来说，风险管理是其可持续发展的基础和常青的基础。证券业本身就是一个风险管理者。作为金融机构，它具有系统性重要性和风险外部性的特点，因此应加强风险控制管理，坚持创新与风险控制并重。

张玉军强调，在金融服务实体经济、促进经济持续健康发展的过程中，必须注意风险管理不能与金融创新同步进行的潜在风险。在创新发展过程中，证券公司必须高度重视风险管理，牢牢把握系统性和区域性金融风险不发生的底线。当前，我们应关注资产管理、金融产品托管、投资业务以及各种新业务、新产品推出中可能存在的风险，不断防范低层次失误带来的风险，如股东占用和it系统故障带来的风险。

对于如何构建适应创新发展要求的现代证券公司风险管理体系，张玉军提出了“六个一”的总体要求，即要有一个全面的、可操作的内部管理体系；有必要建立一个功能齐全、执行力强的组织框架；必须有一支强大的风险控制专业团队；有必要建立科学的风险指标体系；有有效的风险管理技术体系；应该有一个风险缓解和处置机制。

张玉军向各证券公司的董事、总经理、首席风险官等高级管理人员发出了信息，要求他们以高度的责任感和使命感，推动公司和行业加强学习和培训，加强监督检查，为风险管理树立榜样。

据报道，中国证监会在证券公司风险监管方面将重点做好以下工作:一是加大培训力度，强化全行业风险管理意识；二是进一步完善风险管理法规和制度；三是提高风险管理能力在分类监管中的评价比例，增强监管政策的激励和引导作用；第四，鼓励证券公司学习和引进国外先进的风险管理体系和技术，在充分消化吸收的基础上，形成实用、可行、有特色的风险管理体系；五是在全行业及时开展风险管理专项检查，不断提高行业风险管理水平；六是继续加强对公司董事长、总经理、首席风险官等高级管理人员风险管理能力和绩效的监督和评估。