李小雪：投资者对上市公司信任才能对市场有信心

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与会者从独立董事制度的专业化、制度化和独立监督等方面提出了一些建设性的意见和建议

9月26日，应中国上市公司协会邀请，曹远征、王伟、关伟力、、王、吴立栋、陈苏等7位知名独立董事就上市公司独立董事的遴选机制、工作机制、激励机制、考核机制等方面的最佳做法进行了深入交流和探讨。受邀参加会议的高级独立董事来自法律、投资、学术等单位。他们从独立董事制度的职业化和制度化以及独立监督等方面提出了一些建设性的意见和建议。

中海协常务副会长李小雪总结了“倡导独立董事和监事会最佳实践活动”(以下简称最佳实践活动)的意义，指出投资者对市场的信心应该建立在对公司的信任基础上。充分发挥独立董事和监事会在改善公司治理中的作用，可以增强投资者对公司的信任，有助于增强市场信心。

经济学家、高级独立董事曹远征在座谈会上建议，独立董事制度应根据不同层次资本市场的监管要求进行调整。例如，创业板的独立董事制度需要创新，其设计和选择标准应不同于主板，否则会阻碍创业板的创新和创新热情。

王伟是力帆股份有限公司(601777)等公司的独立董事。在总结独立董事的实践经验时，他指出，一个负责任的独立董事应该以维护股东利益为目标，不断提出问题，不能回避。

中国发展国际资产评估有限公司名誉董事长关伟力对独立董事的绩效要求提出了四点建议:统一制定独立董事信息服务的基本要求和详细文件清单，进一步落实独立董事在公司现场工作的要求，统一制定独立董事集体检查公司及下属单位生产经营情况的检查办法。 并要求独立董事在公司主要负责人和董事会缺席的情况下，定期会见公司管理层成员。

国务院发展研究中心金融研究所副所长、研究员巴曙松总结了自己作为海外上市公司独立董事的经验。他建议，对独立董事的评估和培训应该更加面向市场；对于一些勤勉尽责并在公司治理中发挥重要作用的独立董事，应建立积极的激励机制。

基金董事长王结合投资银行独立董事案例指出，在沪市协会成立后，可以考虑成立独立董事专业委员会，建立独立董事信用记录，对独立董事进行评估，建立市场化的激励机制和问责机制。

南开大学公司治理研究中心副主任吴立东用详细的数据证明，独立董事制度作为一种舶来品，已经成功地嫁接到了本土，许多上市公司设立的独立董事人数已经超过法定名额的1/3。

陈苏，现任平安(601318)等公司独立董事。他认为，独立董事制度是一种有效的“市场安慰剂”，可以建立投资者对投资目标的安全感。独立董事应在财务审计、关联交易和合规管理中发挥独立的监督作用，降低公司业务中商业价值的判断。

在交流中，李小雪表示，独立董事如何在公司治理中发挥作用，不仅是一个理论问题，也是一个实践问题。上市公司数量众多，行业众多，独立董事和监事会的具体做法也不同。组织“倡导独立董事和监事会的最佳做法”对总结归纳各种意见、建议和良好做法，丰富、完善和改进，并在一定程度上完善现行制度具有重要意义。

“为了建立对中国资本市场的信心，投资者应该对公司有一种信任感。这种信任从何而来？它来自于公司治理结构的不断完善，现有的自律组织能够充分发挥其作用。”他强调。

本次研讨会是独立董事倡导最佳实践活动的第二次特别研讨会。本次活动在中国证监会的支持和指导下，由中国-上海协会主办，以独立董事和监事会的最佳实践为出发点，通过收集公司治理最佳实践、交流讨论、培训传递、调查研究、总结推广等五个环节，探索如何增强公司治理的实用性、适应性和科学性，宣传、推广和普及上市公司治理最佳实践，促进上市公司治理水平的提高，从而促进资本市场的成熟和完善。