薛琦：冀与上证所合作建证券监理平台

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两岸金融一体化加快。 9月12日，厦门港(000905)宣布向富邦财产保险股份有限公司投资1亿元，持股比例为20%。这是大陆企业首次投资台资金融机构。 8月31日，双方签署了《两岸货币结算合作备忘录》，双方同意建立两岸货币结算机制。与此同时，两岸证券交易平台合作也在谈判之中。 “在与内地的合作方面，我们目前正朝三个方向努力。首先，台湾证券交易所希望推出etf追踪a股上市公司；其次，两岸证券交易所可以相互编制指数；台湾证券交易所也希望吸引在大陆的台商返回台湾。”台湾证交所董事长薛琦在一次独家采访中告诉记者。 2008年薛琦出任台湾证券交易所主席后，他不遗余力地推动台湾证券交易所的改革，加强与大陆的合作成为一个突破。 今年4月，薛琦在接受本报记者采访时表示，两岸证券监管平台有望在今年建立，双边资本合作可能启动。9月12日，薛琦表示，双方合作谈判仍在进行中，仍需取得实质性进展。21世纪越来越多的市场参与者:台湾证券交易所现在面临的主要问题是什么？薛琦:近年来，台湾在对外投资和贸易方面取得了显著的成绩，但资本市场的发展却跟不上对外投资和贸易的步伐。目前，台湾股市的上市公司主要是本土公司，投资者主要是本地人。上市筹集的资金主要用于台湾。 为了给投资者在台湾的交易创造更好的环境，台湾证券交易所致力于改善投资者募集和使用台湾基金的平台。 在这种背景下，台湾证券交易所的目标是为上述企业解决三个问题:在发行层面，解决外国公司进入市场的限制；在资金使用层面，对募集资金的使用没有限制，投资和准入可以自由进行；在投资者层面，它满足了投资者更方便地筹集资金的需求。 21世纪:哪些公司将被吸引到台湾上市？薛琦:我们将重点吸引台商和台资企业到台湾上市，特别是科技企业。但欢迎所有优质公司在台湾上市。 目前，67家台湾企业在h股上市，20家在新加坡，10多家在马来西亚，以及曼谷和越南。这些都是台湾证券交易所希望吸引上市的对象。 就竞争力而言，台湾it股占全部股票的16%，占总交易量的70%。因此，对于it公司来说，在台湾上市可以获得更好的估值和更专业的市场。我们正在与以色列交易所谈判，希望在不久的将来签署合作备忘录，引导更多的以色列科技企业到台湾在tdr上市。 搭建两岸监管平台 21世纪:与大陆证券交易所有合作计划吗？薛琦:对于内地企业，我们希望通过建立两岸证券监管平台，在三个方面发展。首先，在跨境交易所交易基金方面，台湾证交所希望推出一些跟踪大陆指数的交易所交易基金。台湾市场对大陆股市指数非常感兴趣。许多券商将通过购买香港h股进行投资，以追踪中国内地股市的交易所交易基金，如上证50指数和沪深300指数。每年，台湾金融市场的外资流出量约为200亿新台币，其中40%流向香港，流入香港的部分中有20%是跟踪etf；在美国的投资约占外国投资的30%，其中50%也投资于交易所交易基金。 看到这一趋势，我们希望发展和扩大etf市场，以满足台湾投资者的需求。在台湾股市，etf成交量仅占总成交量的1.2%，香港为4.67%，美国为20%，韩国为7.23%。因此，台湾的etf市场仍有许多发展。 其次，台湾证券交易所希望与上海证券交易所合作建立一个证券监管平台，相互授权指数编制，双方可以进行指数交易。台湾也希望将跟踪台湾股市的指数延伸到大陆。此外，台湾还希望吸引更多的大陆台商回到台湾进行ipo。目前，两岸证券监管平台的谈判仍在进行中，有望在年底前实现。 21世纪:吸引台湾公司到台湾上市有什么阻力吗？薛琦:这主要是监管台资企业的资金。起初，有关部门规定台商回台上市的资本不应包括大陆资本，然后让它去不超过30%。 最近，通过了另一项决议，将上述30%的要求放宽到49%。然而，在ipo审查过程中，监管机构要求在大陆拥有30%以上资本的台资企业，而大陆股东不应拥有控制权。此外，返回台湾的台湾企业必须在大陆以外注册。其次，如果进一步开放，注册地将会开放，让在内地注册的台湾企业在台湾上市，然后再下去，预计内地的股份限制也会取消。