郭树清赶赴东北调研 提振投资者信心

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据有关人士介绍，推进公募基金市场化收费机制，抓紧制定股票推荐软件相关规则

中国证监会主席郭树清于19日至20日带领一个研究小组前往吉林和辽宁进行研究。郭树清一行先后与吉林和辽宁的上市公司、证券公司和投资者代表举行了两次座谈会。他强调，上市公司和监管机构应转变观念，积极回报投资者。检验中国证监会工作的标准是投资者的权益是否得到尊重，投资者的保护是否充分。在调查过程中，相关人士透露，符合国情的公共资金市场化收费机制正在推进，降低市场成本的工作正在进行，股票推荐软件的相关规则正在制定之中。

员工持股应考虑个人风险

19日上午，在吉林证监局召开的座谈会上，拥有19年证券市场投资经验的个人投资者赵红提出了三点建议:一是违规成本过低，建议加大处罚力度，并研究案件处罚后的轻重缓急。考虑补偿投资者；二是上市公司不分红或分红很少，导致投资者只能获得交易差价，而应该增加分红；第三，基金行业“大块吃肉，大碗喝酒，损失惨重”，这是不可持续的，因此基金经理和投资者之间应该建立利益分享机制。

对此，中国证监会检查局局长张申峰表示，证监会高度重视对违法违规行为的处罚，绝不容忍金融欺诈、内幕交易和虚假披露。

中国基金业协会会长孙洁表示，公募基金收取管理费的机制是基金业起步时借鉴国际经验形成的。目前，投资者的需求正在得到认真考虑，一系列探索和试验正在进行，以推动建立符合国情的市场化收费机制，努力降低市场成本。

与会各方代表对几家上市公司负责人购买自己股票的做法表现出浓厚兴趣。

中国证监会正在起草《上市公司员工持股计划暂行办法》。根据目前的市场规定，上市公司的高管可以购买自己的股票，但他们必须避免“敏感窗口期”，以防止有人利用内幕信息寻求特殊的差价。未来实施员工持股计划，必须严格执行市场交易规则，全面加强内部人信息管理，从源头上防范高管人员的内幕交易行为。

郭树清提醒大家，上市公司的员工在购买和持有自己公司的股票时，也应该考虑自己的个人风险分散性，不应该将自己的全部或大部分资产进行投资，因为就业风险也与这个公司有很大的关系。

上市公司应积极回报投资者

20日，在辽宁省证监局召开的座谈会上，调研小组再次与部分上市公司、中介机构和投资者代表进行了座谈。郭树清说，建立真正的现代企业制度对国有企业和民营企业都很重要。上市公司应高度重视投资者关系管理，关键是沟通。投资者只有充分了解企业情况，才能准确判断公司的风险和价值，这是对投资者负责的态度。

他表示，上市公司和监管机构应该转变观念，积极回报投资者。“检验我们工作好坏的标准是投资者的权益是否得到尊重，投资者的保护是否充分。”。“要动员协会、行业、上市公司和各种力量，共同解决市场存在的问题”。

关于市场关注的上市公司的股利政策，出席会议的上市公司协会副会长范辉表示，上市公司的股利是依法自主决策的事情，可以分为多分或少分。根据企业的发展阶段和实际情况，关键是投资者的认可和股东的认可，股东和董事必须发表意见。如何执行程序，独立董事是否发表意见，股东大会是否讨论，监事会是否审议，我们必须说实话，上市公司必须与投资者充分沟通并给予解释。

投资者任国伟指出，目前，包括股票交易软件在内的非法证券咨询活动无处不在，普通投资者难以识别其合法性。中国证监会机构部副主任邢表示，目前正在抓紧制定股票推荐软件的相关规定，加强监管。从方便投资者识别和防止非法咨询的角度出发，我们应该探索解决此类问题的途径。

信达证券(张志刚)和中天证券(中天证券)的严九鼎出席了会议，他们表示，证券公司有强烈的愿望为实体经济和投资者的财务管理服务，有强大的创新和发展动力。行业创新大会为证券业的发展注入了新的活力。希望监管部门尽快调整政策措施，认真研究解决企业创新中遇到的各种问题和困难。上一页123下一页

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