郭树清：上市公司要积极回报投资者

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7月19日至20日，中国证监会主席郭树清率团赴吉林、辽宁调研。郭树清一行先后与吉林、辽宁的上市公司、证券公司和投资者代表举行了两次座谈会，听取了大家对证券市场改革和发展的意见和建议。

郭树清在调查中指出，上市公司和监管机构应该转变观念，积极回报投资者。“检验我们工作好坏的标准是投资者的权益是否得到尊重，投资者的保护是否充分。”"动员协会、行业、上市公司和各种力量共同解决市场问题."郭树清还提醒上市公司员工在购买自己公司的股票时要考虑个人风险分散。中国基金业协会会长孙洁表示，目前正在推进基金市场化收费机制。

在19日上午的座谈会上，一些个人投资者提出，违规成本过低，应加大处罚力度，处罚后应优先给予投资者补偿；上市公司不分红或分红很少，这使得投资者只能得到交易差价，所以他们应该增加分红；基金行业“大块吃肉，大碗喝酒，损失惨重”，这是不可持续的，因此基金经理和投资者之间应该建立利益分享机制。其他投资者也就保护投资者利益和控制IPO步伐提出了自己的看法，并建议完善现行的交易和结算制度，使当日卖出的资金不仅可以用于开仓，还可以转让。

中国证监会检查局局长张申峰表示，中国证监会高度重视对违法行为的处罚，绝不容忍金融欺诈、内幕交易和虚假披露。

中国基金业协会会长孙洁表示，公募基金收取管理费的机制是在基金业起步时借鉴国际经验形成的。目前，投资者的需求得到了认真考虑，为推进符合国情的市场化收费机制，努力降低市场成本，进行了一系列探索和试验。基金业应切实履行受托人义务，为投资者提供可靠的金融服务，让投资者获得利益。中国证券登记结算公司副总经理戴文华也表示，要认真研究投资者提出的问题。

所有与会者都对几家上市公司的负责人购买自己公司的股票表现出极大的兴趣。在这方面，研究小组成员报告说，购买该公司股票的关键是公开、透明和执行市场规则。郭树清还提醒大家，上市公司的员工在购买和持有自己公司的股票时，也要考虑风险分散的问题，不能全部或大部分投资自己的资产，因为就业风险也与这个公司有很大的关系。

20日，在辽宁省证监局召开的座谈会上，许多企业代表在谈到公司治理时都表示，他们对公司治理有了更深的认识，在过去的几年里取得了切实的成效。目前，董事会、监事会和独立董事都发挥了应有的作用，公司治理机制的运行和治理理念的转变取得了实质性进展。郭树清说，建立真正的现代企业制度对国有企业和民营企业都很重要。当郭树清听说沈阳机床(000410)每年至少召开两次投资者会议，让投资者充分了解公司的发展战略时，他表示，上市公司要高度重视投资者关系管理，关键是沟通，投资者要充分了解企业的情况，才能准确判断公司的风险和价值，这是对投资者负责的态度。

关于上市公司分红的话题，中国上市公司协会副会长范辉指出，上市公司分红是公司自身的决策问题，可以分为或多或少的几点。应根据企业的发展阶段和实际情况确定。关键是投资者的认可和股东的认可。股东和董事必须表达他们的意见。上市公司应该与投资者充分沟通，并且必须给投资者一个解释。

在回应投资者提出的非法证券咨询活动问题时，中国证监会机构部副主任邢表示，他正在努力制定股票推荐软件的相关规定，并加强监管。与此同时，有必要从方便投资者识别和防止非法咨询的角度探讨解决此类问题的办法。