铁岭新城总经理被立案调查 或因高送转前股价异动

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自今年年初以来，中国证监会的监管趋势已逐渐从“锁定”公司转向“直接盯着”高管。最新的案件“花萝”铁岭新城(000809)，该公司总经理赵强，被立案调查。目前，记者仍然可以拨打赵强的电话，他的回答是:这只是协助调查，并不是市场猜测的那样(涉及重组事宜)。不过，记者从有关人士处了解到，监管部门此次调查的目的可能是针对涉嫌操纵股价和内幕交易的行为，而罪魁祸首可能是策划今年年初高交割期的股价变动。

9月15日，铁岭新城宣布，公司董事兼总经理赵强已于9月12日收到中国证监会发出的《调查通知书》。根据通知，赵强涉嫌违反证券法规。根据证券法的有关规定，我会决定对你进行调查。请合作。

关于此事，公告强调不会影响运营和管理。尽管如此，资本市场仍选择用脚投票——9月17日，该公司股价暴跌9.65%；18日，该指数继续下跌1.03%。

数据显示，2011年11月，铁岭新城(原四川中汇药业(集团)有限公司)通过收购铁岭财经100%股权进行重组，后简称为“铁岭新城”，主营业务变更为土地一级开发和城市经营，实际控制人变更为铁岭财政局，铁岭财经为其全资子公司。(本报发表了关于此次重组的调查报告)

赵强，41岁，曾任中国建筑工程承包公司员工、中国注册会计师审计师、清华万博网络技术有限公司首席财务官、首创网络有限公司首席财务官、商鞅科技(中国)有限公司首席财务官、华视会计师事务所审计师。2006年4月，赵强担任铁岭财经投资有限公司副总经理，2007年3月至今，他一直担任铁岭财经的总经理；自2007年12月起，他一直担任铁岭财经的董事；2011年12月，他担任铁岭新城董事兼总经理。

由此可见，赵强是铁岭新城后门事务的正手操盘手。去年，该公司完成了重组，今年，赵强受到了调查。两者之间的因果关系成为市场投机的焦点。

日前，记者致电赵强，他澄清了调查情况:“我实际上协助了调查，这件事与我没有直接关系。”此外，目前的市场投机都是捕风捉影，这是错误的。”

与此同时，记者致电辽宁证监局，后者表示:由于此案仍在调查中，一切都是保密的，在有具体结果之前不能透露。

然而，在咨询监管当局的权威人士时，记者了解到，从当前监管趋势的变化和公司公告的措辞来看，对该事件的反应不是重组，而是很可能与高管和关联公司涉嫌操纵股价和内幕交易有关。

回顾历史案例，中国证监会发起的大多数案件都是针对公司本身的，相关责任高管只有在案件得到核实后才会受到处罚。很少单独对上市公司的高管进行调查或审计。然而，自今年以来，许多上市公司的高管被点名作为调查对象。

据记者梳理，今年监管部门立案检查或调查的对象中，至少有8起案件直接指向公司高管，约占立案总数的一半，与往年相比大幅增加。同时，上述案例几乎都与内幕交易和股价操纵有关，如华昌达(300278)、三边科技(002112)、新大洲a(000571)、华工科技(000988)、井陉纸业(002067)等。

从铁岭新城历史股价走势来看，是否存在内幕交易和操纵股价的嫌疑？

2012年第一季度，刚刚完成重组的铁岭新城股价呈现出与大盘明显不同的涨势，从1月16日的最低点18.69元涨到3月20日的最高点28.1元，涨幅超过60%。所有这一切都与市场传言有关，即该公司将推出一个有吸引力的高交付分销计划。

但实际上，3月23日，已经暂停一天的铁岭新城宣布了配股计划，每10股只增加5股，明显低于市场预期。因此，该公司的股价显示出悬崖跳水的趋势。

预期是积极的和消极的，股票价格上升和下降，在此期间事件的因果关系和变化是有趣的。